交易博客
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在 #compliance 中显示 35 篇文章
#compliance
券商隔离账户与 SIPC 投资者保护详解
搞懂 SEC Rule 15c3-3 和 CFTC Reg 1.20 下的券商隔离账户机制，以及 SIPC 50 万美元限额保什么、不保什么。
#regulation#compliance
AML 与 KYC 实务：交易员在每家券商都会遇到的合规
搞懂反洗钱和 KYC 要求：CDD、EDD、1 万美元申报阈值、SAR 报送、资金来源证明。
#regulation#compliance
美国交易税务：资本利得、Section 1256、按市价计值
两个美国交易员利润一样，税可能差出一大截，取决于他们交易了什么、有没有选择按市价计值。
#taxes#compliance
英国交易税务：CGT 和价差博弈
两个英国居民赚一样的钱，可能一个缴税一个不缴，差别在用了哪种工具。
#taxes#compliance
交易税务：为什么每个交易员都必须搞懂税
税能吃掉你四分之一的交易利润，所以开仓前搞懂规则，是纸面收益和真实收益的分水岭。
#taxes#compliance
交易记录和税务计算工具
证明不了成本基础，税务局就默认全部进账都是利润，所以留存同期交易记录是稽查时唯一的防线。
#taxes#compliance
SEC 和 CFTC：对交易员的影响
在美国，你交易的资产类别决定哪个联邦监管机构保护你，股票归 SEC，期货、外汇、互换归 CFTC。
#regulation#compliance
如何验证券商的牌照号
网站上的牌照号只是一行字，券商受监管的唯一证据是出现在监管机构自己的公开注册表里——验证它用不了五分钟。
#regulation#compliance
离岸经纪商风险：BVI、FSC、塞舌尔
离岸牌照是真监管机构发的真文件，但也是全球金融监管最轻的一档，更是散户外汇灾难最常见的舞台。
#regulation#compliance
NFA 和注册经纪商
在美国衍生品市场，National Futures Association 是守门人，你的期货或外汇经纪商不是 NFA 会员，你谈不上有什么保护。
#regulation#compliance
香港和新加坡的交易税务要点
香港和新加坡不对个人征收资本利得税，但当交易上升到业务级别时，利得税和所得税照样适用。
#taxes#compliance
全球金融监管概览
受监管的经纪商不等于安全的经纪商，因为监管是一道光谱，证书上印的监管机构比"受监管"这三个字重要得多。
#regulation#compliance